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在规范化中走向成熟——西南证券首家通过ISO9000认证


信息来源:艾索   发表时间:2012-09-20


最近,西南证券顺利通过英国标准协会(BSI)的ISO9000质量管理体系认证。这是国内第一家将包括投行、经纪、研发等全 部业务纳入ISO9000 的证券公司。“花大力气通过”的此项认证,对西南证券有没有特别的意义?又能否在寒冷中带来 公司所期待的暖阳?公司常务副总裁范剑感慨良多。

范剑说,困难时刻更需要练内功,做论 证就是这个理,但更重要的是公司自身发展的需要。西南证券是个成立只有四年的新机构,在投资银行、经纪业务、研发业务方面虽 已小有名气,但要求高些就有差距了,比如业务流程的优化与控制,风险控制与预先防范,以及如何真正以客户满意度为导向,都可 说越深究问题越多。

从外部环境看,最近两年市场环境日益恶劣,业务竞争基本同质化,创 新手段与创新环境都较差。因此,公司思考的是:在恶劣条件如何生存下来?在市场可能好转时如何跑得更快一些?当几年后也许有 一半券商消失时,西南证券如何成为幸存者?显然,越规范、越成熟的公司,机会更大。进一步说,只有走规范化、标准化和科学化 之路,才能走向成熟、增强竞争力。所以西南证券走上了认证之路,并选择了BSI这一世界级权威认证机构

为此,西南证券两年前就曾请麦肯锡做过全面管理咨询,打下了一些规范化管理基础。从今年7月份开始,先是公司全 员动员,认真学习贯彻ISO9000文件精神;接着进行分门别类的培训、以及质量管理体系及业务流程的设计、修改,并进行了试运行和 不断整改。在5个多月的时间里,公司为认证工作发了22次大事记,做了充分的文件资料等案头准备工作。

对选择做认证,范剑表示,不敢说在效益上有多少立竿见影的收获,但确实体会深刻。首先公司从上到下树立了全面质 量管理的意识;其次公司有了一套高标准的质量管理体系,也就有了一套高标准的风险防范体系;建立了公司各大业务板块的协调互 动机制;培养了客户满意度导向意识;更重要的是建立了不断改进业务流程的内在机制,这也是ISO9000标准的精髓之一。这些显然会 对公司的整体业务流程大有裨益。

范剑还表示,公司正在研究如何既最大限度地发挥ISO9000 的作用,又不将它当成“万能药方”。他认为,证券公司面临的经营环境变化很快、业务也需要不断创新。所以公司要正 确处理好几大关系,即ISO9000体系与其它管理的关系;规范与创新的关系;客户满意度与效益的关系等等。

范剑说,从根本上讲,通过质量体系认证或是做其他方面的改进,都是手段和途径,增强竞争力,提高效 益才是目的,公司会在未来的日子“上下求索”。


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